創業板上市公司集資投研 10

從網際網絡上檢視創業板上市公司的發行公告。

上市前：

1.與某投資銀行簽約，投資銀行派保薦人諮詢過去改制為股份公司，約2年諮詢準備相關材料向中國證監會申請，證監會**發行評審委員會負責評審 3經證監會批准。

4.發行、認購新股。 投行負責承銷，即上市公司將**賣給投行，再由投行賣給投資者。

5.上市交易。 保薦人還將在上市後繼續提供2年的諮詢服務。

上市後募集資金的方式主要有：配股，配股的發行程式與原發股類似，需要找投資銀行，走審批程式。

企業的募集和投資專案應與企業的長遠發展目標相一致，募集和投資專案是最終實現公司長期發展戰略的必由之路，發起人應參加公司關於“公司發展戰略”的研討會、董事會會議等所有重要會議。 在實踐中，發起人代表必須非常清楚企業的戰略目標是否可行，以及募集資金的投資專案的選擇是否有助於企業實現自身的發展戰略; 其次，發起人代表也應是“行業研究專業人士”，能夠在一定程度上把握巨集觀經濟和產業週期變化規律，在巨集觀經濟和產業週期高峰期尋找融資投資專案時應相對謹慎。

為了讓廣大中小企業了解和掌握私募股權融資和創業板上市的實際操作問題，筆者基於多年的實踐經驗和理論研究經驗撰寫了這本專著，希望她能成為中國中小企業融資的“顧問”和“外腦”， 幫助中小企業合理有效地引入私募股權融資，成功實現創業板上市。筆者從中小企業的角度，探討了中小企業普遍關注的一系列問題，如PE和VC的區別、私募股權融資如何運作、中國為什麼需要創業板、中國創業板有哪些風險、如何寫引入PE的商業計畫書等。 什麼是“合適”的私募股權，如何與私募股權協商，如何確定私募股權融資的目的，如何簽訂私募股權融資的法律檔案，為什麼要上市？為什麼不上市？

什麼時候可用？ 它在哪裡列出？ 如何上市？

未來紅籌模式能走多遠，什麼樣的公司適合中國創業板，企業在廣鏈上市前如何解決各種不規範情況。

最後，為了提高本書的閱讀價值，豐富本書的實用內容，避免部分讀者不接受法律條文作為我國現行一些法律書籍內容的一部分的問題，筆者在與法律出版社溝通後決定，本書完全是對實踐操作的闡釋和闡述， 不包括相關法律法規。但同時，為了滿足大多數讀者可能想要閱讀私募股權融資和創業板上市相關法律法規的需求，筆者撰寫了本書的配套章節《助您成功登上創業板：中國私募股權融資和創業板上市法律法規指南》。 在本書中，作者全面匯集了我國目前與私募股權融資和創業板上市相關的重要法律法規，並對相關核心法律法規和核心規定進行了指導性解讀，使中國中小企業能夠從國家立法層面了解和掌握私募股權融資和創業板IPO。

第1章 綏森中小企業融資。

第一節 企業融資渠道

1. 融資渠道概述。

二是企業的成長階段和融資需求。

第二節 中小企業融資難及解決辦法

1.融資困境。

二是解決方案——私募股權融資和創業板上市。

第二章 私募股權。

第一節 究竟什麼是私募股權融資？

1. 什麼是PE和VC？

2、國內外私募股權融資的發展。

3. 為什麼初創企業需要私募股權融資？

4、企業在引入定向增發時應注意哪些問題？

第二節 私募股權融資如何運作。

1、私募股權的核心是人。

2. 企業私募股權。

3. 合同私募股權。

4.合夥私募股權。

第三節 中國法律環境下的私募股權投融資的稅務問題

1、中國私募股權投融資相關稅法法規。

2.被投資企業的稅收。

3. 私募股權的稅收**。

4. 私募股權投資者的稅務問題。

5、私募股權投融資相關稅務問題彙總。

第四節 私募股權融資有哪些實務案例？

1、典型案例分析。

a.“蒙牛乳業”。

b “” c “分眾傳媒”。

d “家外之家”。

2、重點案例介紹。

第3章 中國成長型企業市場

第一節 什麼是創業板？

1.概念。 2.特點。

3.歷史。 第二節 中國成長型企業市場的誕生

首先，分娩過程。

2. 為什麼中國需要成長型企業市場？

3. 中國創業板市場存在的風險。

第三節 創業板與主機板。

1.創業板與主機板的區別。

2、創業板對主機板的影響。

第4節 創業板及中小企板。

1.中國中小企業板概況。

第二，創業板與中小企業板的關係。

第四章 海外成長型企業市場

第一節 納斯達克市場

1. 概述。 2. 上市條件和費用。

第 2 節 英國另類投資市場 （AIM）。

1. 概述。 2. 上市條件和費用。

第 3 節 新加坡 Catalist 市場....第 5 章 成功引入私募股權的第一步——撰寫商業計畫書。

第6章 成功私募股權配售的第二步——尋找合適的私募股權**。

第七章 私募成功的第三步——與私募股權的談判**。

第八章 成功引入私募的第四步——訂立合同。

第9章 成功引入私募股權的第五步——與Guess Socks Mu Private Equity**和私募股權的合作 第10章 企業上市策略與準備。

第11章 中國創業板上市制度分析。

第十二章 什麼樣的企業適合在中國創業板上市。

第十三章 中國創業板核心法律問題（一） 第十四章 創業板上市核心法律問題（二） 十五章中國創業板上市核心法律問題（三） 附錄。 引用。

本書特點：明確指出，大力發展私募股權融資和創業板上市是解決我國中小企業融資難的根本出路;

強調私募股權融資與創業板上市的互補互利關係，為我國中小企業創業板上市指明了正確路徑。

突出可操作性和實用性，全面闡述了我國中小企業在創業板上市過程中可能遇到的16個操作問題和解決方案，系統闡述了我國中小企業引入私募股權融資五大步驟所涉及的所有操作難點。 以30餘個企業上市典型案例，深入了解創業板上市中可能遇到的所有操作要點，並以國家最新法律法規為依據和寫作依據。 本書不僅收錄了包括深圳證券交易所於2009年6月制定的《創業板上市規則》在內的中國創業板的綜合法律法規，還介紹了09年4月納斯達克市場修訂的《上市規則》等最新的國外法律法規;

摒棄直接把法律條文寫成書本內容的方式，全心全意地為讀者提供最有價值、最實用的實用講解。 同時，我們將以本書姊妹篇的形式，呈現《助您成功登上成長型企業市場——中國私募股權融資與創業板上市法律法規指南》，為讀者提供核心法律法規的原文及相應的指導性評注。

附錄為讀者提供了具有實用價值的資訊，包括107家國內公司、73家會計師事務所、93家投資諮詢公司、136家私募股權公司和10家知名律師事務所的基本資訊。