如何成為一名優秀的投資顧問？ 證券投資顧問究竟是做什麼的？

投資顧問的角色並不像看起來那麼簡單，也不能以傳統方式完成。 開發客戶很重要，但我認為對現有客戶負責更為重要。

我們無法預測未來的市場會是什麼樣子？ 但是我們可以用更多的資料來分析未來的趨勢，這樣我們的分析就更接近未來的市場波動，詳細的分析可以讓客戶做出更正確的判斷。 我們也應該對自己的分析和判斷盡職盡責。

市場經常給我們帶來驚喜，但我們應該時刻關注市場和即時訊息，給客戶最及時的提醒，確保客戶資金的安全。

客戶的資金就像種下銀行家的種子，只要種子還在，機會就存在。 風險大於利潤，同時風險在我們的可控範圍內，訂單稱為投資。

我們的資金在市場上是微不足道的，套用一句話：敵人前進，我前進，敵人撤退。 意思表明它順勢而為。 面對大市場，沒有人敢說勝利永遠是平常的事情。 我們保證贏比輸更重要。

**投資顧問為客戶提供投資建議，如買賣時機、熱點分析、**選擇、風險提示等，並禁止**客戶操作。 換言之，投資顧問向客戶提供建議以供參考，而決定則由客戶自己做出。 利潤和損失由客戶承擔，** 公司可能會收取投資顧問服務的費用，包括差額佣金、基於資產金額或服務期限的個人顧問費等。

投資顧問的一般日常工作是分析並向客戶提供投資建議，如買賣時機、熱點分析、選擇、風險提示等。 投資顧問禁止客戶操作，客戶通過與客戶簽約即可享受為您提供的專業服務。

申請投資顧問考試需要具備以下條件：通過一般資格考試，即通過一般資格考試科目“金融市場基礎知識”和“市場基本法律法規”。

因此，投資顧問的門檻並不高，除了在考試中通過規定的科目外，在實際申請註冊時還應滿足以下條件：

1）年滿18周歲;

2）本科及以上學歷;

（三）具有完全民事行為能力;

4） 受聘於機構;

5）未受到與業務有關的刑事處罰或嚴重行政處罰;

（六）《中華人民共和國**法》第一百三十二條沒有規定情形的;

7）未被中國證監會認定為**禁市，或已過禁期的;

（八）具有中華人民共和國國籍;

9）有2年以上第一業務經驗;

10）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

**從業者的執業註冊應由機構指定的指定人員（資格管理員）審核，該人員將負責回答註冊流程和註冊材料的詳細資訊。

投資顧問需參加1門考試，科目名稱為“**投資顧問業務”。符合條件的申請人是通過一般資格考試的申請人。 2020年投資顧問考試時間表如下：

註冊官網：中國**行業協會（

註冊門戶。 報名流程：“協會官網”“從業人員”“考試平台”“考試報名”。

報名費：每科61元。

考試形式：閉卷式、機考。

投資顧問是專門提供有償的加價投資建議的人，在投資服務中起著非常重要的作用。 投資顧問有廣義和狹義的定義。

廣義的投資顧問可以指在金融投資、房地產投資、商品投資等各個投資領域提供專業建議的專業人士。

狹義的投資顧問是指為行業內證券投資者（通常是股東）提供專業投資顧問服務的機構（如公司或專業投資諮詢機構）。

投資顧問不僅要熟悉金融產品，還要熟悉各種投資工具和產品，如保險、房地產，甚至郵票等，並應熟悉相關法律法規的掌握和應用。

彼為某金融投資公司的推銷員。

它是理財產品的銷售。

他從事的主要工作包括：

1）分析發行**所在企業的產業部門，企業自身的財務狀況和經營風險，以及企業的收益率、安全性、擔保性;

2）為客戶提供首個城市的參考統計分析資料，並對首筆投資提出建議;

3）根據客戶要求，編制資金運營計畫;

4）根據與客戶簽訂的最佳協議，提供最佳融資策略;

5）參與首發公司董事會，指導企業經營管理;

6） 擔任企業財務顧問。

因此，作為投資顧問，你應該知道什麼能做，什麼不能做，並嚴格遵守和執行。

第二點：保密是投資顧問的職業道德，未經每個客戶的同意，不得披露有關客戶或機構的相關資訊。 投資顧問應儲存其客戶或機構的資料，不得以牟取暴利為目的買賣資料。

第三點：誠實守信的投資顧問的道德底線，我們在為客戶提供服務時，應恪守誠實守信的原則，不誘導或誇大事實等，不因個人利益而損害客戶利益。

第四點：客觀公正地對待自己和客戶，投資顧問要用自己的專業水平來判斷，而不是用個人感受來判斷。 我們必須公平對待每一位好客戶，我們不能因為個人感情而放棄客觀公正。

第五點：投資顧問要勤勉盡責地做好自己的工作，在工作中要幹練細心，為企業周到，及時有效。

第六點是投資顧問的專業技能必須精湛，因為你的工作是涉及各種專業知識的職業，需要非常豐富的實踐經驗，所以投資顧問必須具備良好的專業素養，並始終保證專業知識的再學習和提高。

根據《投資諮詢業務暫行規定》，投資諮詢業務是投資諮詢業務的一種基本形式，是指公司或者投資諮詢機構接受客戶委託，按照協議向客戶提供涉及相關產品的投資諮詢服務，協助客戶做出投資決策的經營活動。 並直接或間接獲得經濟利益。投資建議服務包括投資產品選擇、投資組合和財務規劃建議。 投資顧問是從事投資顧問業務的從業者。